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牌照
《保險業條例》第64G條
(1) 任何人不得 ——
(a) 在其業務或受僱工作的過程中，進行受規管活動；或
(b) 為報酬而進行受規管活動。
《强制性公積金條例》第34L條
(1) 任何人不得 ——
(a) 在該人的業務或受僱工作的過程中，進行任何受規管活動；或
(b) 為報酬而進行任何受規管活動。
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第53F條
(1) 任何人在沒有牌照的情況下經營信託或公司服務業務，即屬犯罪。
保險經紀公司牌照（GB1056）
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一般及長期業務（不包括相連長期業務）；
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可經營《保險業條例》附表1A中的受規管業務；
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已符合《保險業（持牌保險經紀公司的財務及其他要求）規則》，包括：
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維持最低港幣50萬之股本及净資產；
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投購專業彌償保險，以保障客戶；
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每年向保監局提交核數師報告。
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强積金主事中介人牌照（IC001142）
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可經營《强制性公積金條例》第34F條中的受規管業務；
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遵守《强制性公積金條例》第34F條中的操守要求，包括：
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行事須誠實、公平、符合客戶的最佳利益及持正；
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以一個審慎的人的謹慎、技巧和努力行事；
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只可就勝任提供意見的事宜提供意見；
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需要顧及客戶的特定情況；
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向客戶披露有需要充分掌握的資料；
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盡力避免與客戶的利益出現衝突；
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須向客戶披露可能的利益衝突。
信托服務提供者牌照（申領中）
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可以安排另一人擔任明示信托或相類似法律安排的受托人；
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公司所有董事必須是適當人選；
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必須遵守所有法律及規定，尤其包括：
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《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》
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《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定的指引》
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